リーマン・ブラザーズ証券株式会社に対する行政処分について（２）：金融庁

リーマン・ブラザーズ証券株式会社に対する行政処分について（２）：金融庁

１． 金融庁が、リーマン・ブラザーズ証券株式会社（以下、「当社」という。）に対して、金融商品取引法...概要を表示 １． 金融庁が、リーマン・ブラザーズ証券株式会社（以下、「当社」という。）に対して、金融商品取引法（昭和23年法律第25号。以下「金商法」という。）第56条の2第1項の規定に基づき報告を求めたところ、当社は、その親会社であるリーマン・ブラザーズ・ホールディングス・インクが、9月15日付で倒産手続開始の申立てを行ったことにより、長期的にみた場合、支払い不能に陥るおそれがあるとしている。 このような状況は、金商法第52条第1項第7号に該当すると認められる。 ２． このことから、本日、当社に対して、以下の行政処分を行いました。 ○業務停止命令 平成20年9月15日から9月26日までの間、金融商品取引業にかかる業務（平成20年9月12日以前の既往の契約の履行・結了に伴う取引等、及び顧客の預り資産の返還等にかかる取引を除く。）の停止。

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